6月24日,河南证监局发布的行政监管措施决定书显示,国信期货河南分公司因互联网营销全流程管控不合规,内控存在缺陷被责令改正,该分公司负责人刘俊杰因履职不力同步被出具警示函。
决定书称,国信期货河南分公司互联网营销内容,未经国信期货统一审核、未在公司统一管理下开展互联网营销,员工互联网营销账号未按公司的规定统一管理,不符合《期货公司互联网营销管理暂行规定》(证监会公告〔2025〕15 号)第五条第一款、第六条第二款、第七条第二款的要求,反映出国信期货河南分公司内部控制存在漏洞,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第五十六条的规定,根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,河南证监局决定对国信期货河南分公司实施责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
针对上述情况,刘俊杰作为国信期货河南分公司负责人,适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第 227 号)第二条第三款规定,对上述违规情形负有责任,未能有效履行职责,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定,河南证监局决定对刘俊杰实施出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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